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中国经济网北京9月17日讯 四川证监局昨日发布对于对华安证券股份有限公司成齐东通衢证券营业部经受出具警示函行政监管措施的决定(〔2025〕64号)。经查，华安证券股份有限公司(简称“华安证券”，600909.SH)成齐东通衢证券营业部未按章程对职工在任本事的朴直从业情况赐与历练评估。上述步履违犯了《证券期货规划机构过甚责任主谈主员朴直从业章程》(证监会令第202号)第七条第二款的章程。凭据《证券期货规划机构过甚责任主谈主员朴直从业章程》第十八条的章程，四川证监局决定对华安证券股份有限公司成齐东通衢证券营业部经受出具警示函的行政监管措施。

四川证监局昨日还发布了对于对田柯经受责令改正行政监管措施的决定(〔2025〕63号)。经查，田柯在华安证券成齐菱安路营业部(现华安证券成齐东通衢营业部)责任本事，存在向客户推介无理金融居品，谋取不正当利益，给客户变成紧要亏空的步履。

上述步履违犯了《证券公司和证券投资基金防守公司合规防守认识》(证监会令第166号)第十条第二款、《证券期货规划机构过甚责任主谈主员朴直从业章程》(证监会令第145号)第十条第(四)项的章程。凭据《证券公司和证券投资基金防守公司合规防守认识》第三十二条第一款、《证券期货规划机构过甚责任主谈主员朴直从业章程》第十八条的章程，四川证监局决定对田柯经受责令改正的行政监管措施。

《证券期货规划机构过甚责任主谈主员朴直从业章程》第七条章程：证券期货规划机构应当制定责任主谈主员朴直从业措施，明确朴直从业要求，加强从业东谈主员朴直培训和西宾，栽植朴直从业文化。

证券期货规划机构应当将责任主谈主员朴直从业纳入责任主谈主员防守体系，在遇有东谈主员遴聘、晋级、进步、下野以及考察、审计、稽核等情形时，对其朴直从业情况赐与历练评估。

《证券期货规划机构过甚责任主谈主员朴直从业章程》第十条章程：证券期货规划机构责任主谈主员不得以下列款式谋取不正当利益：

(一)径直偶然波折以第九条所列神气剿袭、索要他东谈主的财物偶然利益；

(二)径直偶然波折哄骗他东谈主提供或主动赢得的内幕信息、未公开信息、营业神秘和客户信息谋取利益；

(三)以指挥客户从事无须要交游、使用客户受托金钱进行无须要交游等款式谋取利益；

(四)违纪从事渔利性规划四肢，违纪兼任可能影响其孤立性的职务偶然从事与地方机构偶然投资者正当利益相突破的四肢；

(五)违纪哄骗权益为嫡支属偶然其他利益关系东谈主从事渔利性规划四肢提供便利要求；

(六)其他谋取不正当利益的情形。

《证券期货规划机构过甚责任主谈主员朴直从业章程》第十八条章程：证券期货规划机构过甚责任主谈主员违犯本章程的，中国证监会不错经受出具警示函、责令插足培训、责令按期阐明、责令改正、监管话语、认定为不相宜东谈主选、暂不受理行政许可相干文献等行政监管措施。

《证券公司和证券投资基金防守公司合规防守认识》第十条章程：证券基金规划机构各部门、各分支机构和各层级子公司(以下统称下属各单元)阐扬东谈主阐扬落实本单元的合规防守设想，对本单元合规运营承担包袱。

证券基金规划机构合座责任主谈主员应当盲从与其握业步履相干的法律、律例和准则，主动识别、截止其握业步履的合规风险，并对其握业步履的合规性承担包袱。

下属各单元及责任主谈主员发现违法违纪步履偶然合规风险隐患时，应当主动实时向合规阐扬东谈主阐明。

《证券公司和证券投资基金防守公司合规防守认识》第三十二条章程：证券基金规划机构违犯本认识章程的，中国证监会不错经受出具警示函、责令按期阐明、责令改正、监管话语等行政监管措施；对径直阐扬的董事、监事、高档防守东谈主员和其他包袱东谈主员，不错经受出具警示函、责令插足培训、责令改正、监管话语、认定为不相宜东谈主选等行政监管措施。

证券基金规划机构违犯本认识章程导致公司出现措置结构不健全、里面截止不完善等情形的，对质券基金规划机构过甚径直阐扬的董事、监事、高档防守东谈主员和其他径直包袱东谈主员，依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》第二十四条、《证券公司监督防守条例》第七十条经受行政监管措施。

以下为原文：

对于对华安证券股份有限公司成齐东通衢证券营业部经受出具警示函行政监管措施的决定

华安证券股份有限公司成齐东通衢证券营业部：

经查，你营业部未按章程对职工在任本事的朴直从业情况赐与历练评估。上述步履违犯了《证券期货规划机构过甚责任主谈主员朴直从业章程》(证监会令第202号)第七条第二款的章程。凭据《证券期货规划机构过甚责任主谈主员朴直从业章程》第十八条的章程，我局决定对你营业部经受出具警示函的行政监管措施。

淌若对本行政监管措施抗争，不错在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督防守委员会建议行政复议央求，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统治权的东谈主民法院拿告状讼。复议与诉讼本事，上述行政监管措施不住手试验。

四川证监局

2025年9月11日

对于对田柯经受责令改正行政监管措施的决定

田柯：

经查，你在华安证券成齐菱安路营业部(现华安证券成齐东通衢营业部)责任本事，存在向客户推介无理金融居品，谋取不正当利益，给客户变成紧要亏空的步履。

上述步履违犯了《证券公司和证券投资基金防守公司合规防守认识》(证监会令第166号)第十条第二款、《证券期货规划机构过甚责任主谈主员朴直从业章程》(证监会令第145号)第十条第(四)项的章程。凭据《证券公司和证券投资基金防守公司合规防守认识》第三十二条第一款、《证券期货规划机构过甚责任主谈主员朴直从业章程》第十八条的章程，我局决定对你经受责令改正的行政监管措施。

淌若对本行政监管措施抗争，不错在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督防守委员会建议行政复议央求，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统治权的东谈主民法院拿告状讼。复议与诉讼本事，上述行政监管措施不住手试验。

四川证监局

2025年9月11日